（四）积极培育创业板上市资源，大力发展非公经济。引导中小企业通过兼并重组壮大经济实力，创造条件上市。充分利用中小企业板和即将推出的创业板的有利条件，鼓励具有成长性、科技含量高的中小企业、非公有制企业到中小企业板和创业板进行股票融资，为中小企业融资开辟新的通道。
（五）积极培育债券融资主体，扩大企业债券发行规模。把发行企业债券作为扩大直接融资的重要途径，积极推动各类投资主体做好项目储备和债券发行的前期工作。进一步做大政府投融资主体规模，加强资源整合，提升资产质量，争取发行企业债券；借鉴先进地区经验，积极通过发行企业债券筹集城市交通、城市建设、环境保护等基础设施建设项目所需资金，利用资本市场融资，以社会资金注入城市基础设施建设，加快城市建设步伐；积极鼓励金融机构和企业发行债券、信托等金融产品，成功募集的资金用于本地项目投资的，由市或县（市）区政府按有关招商引资政策给予奖励；推动一批经营稳定、业绩优良、市场信誉良好的地方企业和项目，通过发行信托产品、企业债券、公司债券和短期融资券，优化债务结构，降低融资成本；鼓励和引导资产质量好、现金流量稳定的企业积极争取资产证券化融资试点。地方企业成功发行债券金额在5亿元以上、期限5年以上的，给予成功融资企业不低于50万元的工作奖励。
三、稳步发展期货市场，培育和壮大期货经营机构
（六）调整农业、能源等产业结构，培育当地期货市场。充分利用期货市场的套期保值功能，调整农业产业结构，鼓励涉农企业以及能源企业，加强与商品交易所的联系和合作，利用期货市场合理规避国际国内市场的价格风险，为我市农业增产和农民增收开拓新途径，为我市能源产业增强市场竞争力提供有力保障。
（七）引导和鼓励有实力的大型企业投资期货经营机构，促进期货市场健康发展。创造宽松环境，提供优质服务，引导和鼓励国内外大型投资银行和期货公司到我市设立分支机构或期货营业部并开展业务。大力支持现有期货公司发展，积极培育新的期货公司，壮大期货公司队伍；提高期货公司的市场效率和竞争能力，把期货公司建设成为现代金融企业；鼓励市内期货机构做大做强，提高抗风险的能力；在规范期货公司市场准入的前提下，引导和鼓励有实力的大型企业投资期货经营机构，优化股权结构；努力推进具有云南及昆明特色的期货交易品种，鼓励生产经营企业利用期货市场开展套期保值业务，促进期货市场和现货市场的有机连接，有效防范市场风险。
（八）规范发展地方期货机构，进一步提升地方期货机构综合实力。督促期货经营机构健全治理结构和完善内控机制，积极支持市内有条件的期货公司通过增资扩股、改制上市、兼并重组等方式充实资本，增强实力，做优做强。加强对地方期货经营机构的指导和协调，进一步发挥市内期货公司在本地开展商品期货、金融期货以及非传统期货等业务。
四、积极发展投资基金及产权交易等新兴资本市场，完善资本市场结构
（九）扶持和鼓励创业投资、风险投资、产业投资等投资基金的发展。创新政府资金使用方式，充分发挥民间资本的资源配置作用，推动昆明市创业投资、风险投资及产业投资等基金的成立和建设。鼓励地方政府通过财政出资设立创业投资、风险投资或产业投资资金，支持本地基金事业发展；引导和推动各类水务基金、节能减排基金、产业投资基金、风险投资基金在昆明设立和发展，逐步完善投资服务支持体系；在昆明市辖区内新设立的各类产业、创业、风险投资基金，对市政府重点鼓励发展的产业项目和基础设施投资总额达基金总额的60%以上的，由其所在地政府按下列标准给予一次性奖励：基金投入昆总额2亿元（含）以上的给予一次性奖励100万元；基金投入昆总额2亿元以下、1亿元（含）以上的给予一次性奖励50万元。
积极鼓励产业资本与股权金融资本的融合。充分发挥现有上市公司的资源优势，搭建平台，积极鼓励企业吸引风险投资、私募基金参与战略投资，对吸纳风险投资和私募基金投资的项目，凡符合我市产业发展规划的，均列入市新型工业化项目计划，在项目批准、土地供给、优惠政策等方面给予优先支持。
（十）规范发展产权交易市场，疏通资本流转渠道。产权交易市场是资本流转和国有经济战略性重组的重要平台。在完善现有产权交易中心行为规范的基础上，整合本地及外地可整合的产权交易市场资源，逐步形成具有较强集聚和辐射能力、运作规范的产权交易市场；积极探索统一监管下规范的股权转让制度，积极拓展产权交易业务，依靠优惠措施和优质服务，吸引更多的企业进场交易，不断扩大产权市场交易规模，增强产权市场的影响力，争取成为中西部地区重要的区域性产权交易市场之一。
加强监管，规范产权交易行为，保护交易双方权益。从交易制度、监管体系、技术、平台和人才队伍建设等多方面，进一步规范产权交易市场，更好地发挥产权交易市场在发现市场价值、引导产权合理流转、优化国有资本配置、防止国有资产流失等方面的作用，建立规范有序、富有效率的产权流转平台；制定全市统一的产权交易管理办法，充分运用产权交易市场功能，促进公司股权规范、有序流动和优化重组。
五、采取综合措施，促进资本市场健康、持续发展
（十一）加大证券、期货、基金等金融机构的引入力度。证券、期货、基金等金融机构总部新设立或迁入昆明的，按不高于注册资本的1%给予补助；证券、期货、基金等金融机构的地区总部、金融配套服务机构总部等迁入昆明的，给予不高于200万元的补助。以上补助分三年均衡拨付。证券、期货、基金等机构的省、市分支机构落户昆明金融商务聚集区，由当地政府给予相关政策扶持。符合现行税收优惠政策的企业，可申请享受相关税收优惠政策。
（十二）加强诚信建设，优化资本市场发展环境。加强社会信用体系建设，建立良好的资本市场秩序。各级政府和有关部门要认真履行职责，坚持依法行政，提高政策透明度，切实维护社会信用，切实提高上市公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，杜绝虚假陈述、内幕交易和操纵市场的行为；加强保荐机构及其代表人履约诚信状况的管理；证券期货经营机构要严格遵守各项交易结算制度，正确履行合同义务，防止欺诈、误导、诱导客户交易的行为和现象的发生；强化中介机构诚信执业，支持中介机构独立执业；对损害政府形象的单位和个人，损害上市公司、证券期货公司、投资人、债权人合法利益的高管人员，有关部门要依照相关法律法规追究其责任；发挥监管部门、中介机构、行业自律组织、新闻媒体的监督作用，促进市场主体明确责任，诚实守信。
