【1.1】总体要求及证据指引
【1.1】总体要求及证据指引如下：
a） 总体要求： 说明高层领导者如何引领组织并保持组织可持续发展。如何与员工沟通并鼓励高绩效。
b） 证据收集要求： 在【1.1a（1）】-【1.1b（2）】高层领导检查表中关于方法的证据要点中应考虑：与愿景、价值观和使命 （组织方向）、创建可持续性的组织 （方向的基本条件）、沟通和激励员工 （引领手段）、聚焦行动 （实现手段）等有关的相关证据。并使证据集合的结果能达到：针对条目的总体要求，有系统、有效的方法；
c） 对展开来说使证据集合的结果能达到：方法得到了很好的展开，虽然某些领域或工作单位的展开有所差异。
d） 对学习来说使证据集合的结果能达到：有了基于事实的、系统的评价和改进过程以及一些组织的学习包括创新，以改进关键过程的效率和有效性。
e） 对整合来说使证据集合的结果能达到：方法与在组织简介和其他过程条款中识别的整个组织需要之间实现了校准。
A.1.1.6 现场评审证据整合
a）工作环境
--在工作环境里对组织愿景、价值观和使命的宣贯情况； --员工在工作时的精神面貌和组织文化的配合； --在工作环境里对守法和道德行为的宣贯情况； --工作环境和设备对员工创新意念的支援； --工作环境和设备对员工持续学习的支援； --在工作环境里所创造的竞争和领军地位的氛围； --在工作环境里体现坦诚和双向沟通的情况； --在工作环境里体现对员工认可的情况； --在工作环境里所形成对组织关键行动的重视氛围。
b）高层领导答问
--对组织愿景、价值观和使命和的阐释； --对个人行为和身体力行的理解和案例描述； --对可持续性的关键因素的阐释； --个人领导技能改进和学习的理解； --对继任人策划和培养的参与； --和员工沟通的重点和就关键决策的传递策略； --对员工提问和意见的处理； --对员工奖励和认可的参与； --组织目标设定的依据； --对完成组织关键行动的追踪。
c）其他条目评审关联
--和组织愿景、价值观和使命的了解和整合； --持续改进和创新的情况； --对竞争和保持敏捷性的反应情况； --对达成组织关键行动的校准情况； --对促进高绩效和强化以顾客和业务为中心的情况。
d）员工座谈
--员工对组织愿景、价值观和使命的了解； --员工对高层领导个人行为和身体力行的体验； --员工对创新的参与； --员工持续学习的情况； --员工对高层领导的个人领导技能的评价和改善情况； --员工对双向沟通的有效意见； --员工对高层领导的认可和激励评价； --员工对关键决策的了解； --员工对组织关键行动的支持。
A.1.2 《标准》理解--【1.2】治理和社会责任。
A.1.2.1 总体意图
--创建治理组织和改进高层领导管理的系统； --保障法律和道德行为； --承担社会责任和支持关键社区。
A.1.2.2 详细要求要点
a）组织的治理
组织的治理系统见图A.3。
图A.3 组织治理系统图（略）
b）法律和道德行为
法律和道德行为的关系见图A.4。
图A.4 法律和道德行为关系图（略）
c）社会责任和对关键社区的支持
社会责任和对关键社区的支持之间的关系见图A.5。
图A.5 社会责任与对关键社区支持的关系图（略）
A.1.2.3 条目
【1.2】解读
a） 组织治理的范围是整体管理架构，包括所有者/股东、董事会、母公司和所有的附属单位的领导者，治理的目的是要让各管理层的行为有适当的监督和制衡，从而协调和保护利益相关者的利益。社会责任是面对总体社会，所以“公众”是指所有直接和间接受影响的人士，应对“隐忧”的目的是降低引起公众对企业失去信心的风险，“支持”社区是期望增加区内人士的认同，带来发展的协同效果。
b） 《标准》对以上的具体要求，分解为：
--【1.2a】组织的治理
【1.2a（1）】要确保组织能恰当的管理，管理层的行为要有合理的监督和制衡的系统，其中关键的因素包括管理的责任、财务责任、运营和决策的透明度，和保护各利益相关者利益的举措。
【1.2a（2）】除了监督和制衡的治理系统，高层领导本身的表现也要有评价和改进的机制，这样才能达成组织进一步发展的目的。
--【1.2b 】法律和道德行为
【1.2b（1）】组织要长久和稳定的发展，就要避免或降低引起公众对企业失去信心的风险，任何违法、不道德和给社会带来不利影响的可能隐忧，都要有系统的方法来预测、应对和测量。
【1.2b（2）】保持组织稳定运营的另一个关键要素，是满足顾客、合作伙伴、供应商及其他利益相关者对企业行为的合理期望，所以要在组织内部和治理结构的整个层面上保持道德行为，所以要建立相应的道德行为监控和测量体系。
--【1.2c 】 社会责任和对关键社区的支持
【1.2c（1）】在组织发展过程中，要把整体社会发展的需求，例如对环境、社会和经济系统的贡献，包含在战略和运营中，这样组织就可以和社会发展保持一致。
【1.2c（2）】组织的发展和关键社区的发展是息息相关的，尤其是总体竞争力，所以组织要积极地根据自身的核心能力来支持和强化关键社区。
A.1.2.4 关键联系
a） 【1.2】治理和社会责任与《标准》的下列条目密切相关： --高层领导【1.1】 --战略制定【2.1】； --战略实施【2.2】； --顾客的声音【3.1】； --顾客契合【3.2】； --组织绩效的测量、分析和改进【4.1】； --员工契合【5.2】； --工作系统【6.1】； --领导和治理结果【7.4】。
b） 【1.2】治理和社会责任与《标准》的下列关键经营要素密切相关： --产品供应【P.1a（1）】； --愿景和使命【P.1a（2）】； --资产【P.1a（4）】； --法规环境【P.1a（5）】； --顾客和利益相关者【P.1b（2）】； --供应商和合作伙伴【P.1b（3）】； --竞争位置【P.2a（1）】； --竞争变化【P.2a（2）】； --战略背景【P.2b】。
c） 【1.2】治理和社会责任与《标 准》的下列核心价值观密切相关： --远见卓识的领导； --顾客驱动的卓越； --敏捷性； --关注未来； --基于事实的管理； --社会责任； --系统的观点。
A.1.2.5 证据收集指引
A.1.2.5.1
【1.2】的详细要求证据指引
a） 【1.2a（1）】治理系统关键事项评价要点
治理系统关键事项评价要点见表A.6。
表A.6治理系统关键事项评价要点表（略）
b） 【1.2a（2）】绩效评估关键事项评价要点
绩效评估关键事项评价要点见表A.7。
表A.7 绩效评估关键事项评价要点表（略）
c） 【1.2b（1）】遵纪守法行为关键事项评价要点
遵纪守法行为关键事项评价要点见表A.8。
表A.8 遵纪守法行为关键事项评价要点表（略）
d） 【1.2b（2）】道德行为关键事项评价要点
道德行为关键事项评价要点见表A.9。
表A.9 道德行为关键事项评价要点表（略）
e） 【1.2c（1）】社会福利关键事项评价要点
社会福利关键事项评价要点见表A.10。
表A.10 社会福利关键事项评价要点表（略）
f） 【1.2c（2）】社区支持关键事项评价要点
社区支持关键事项评价要点见表A.11。
表A.11社区支持关键事项评价要点表（略）
A.1.2.5.2
【1.2】的基本要求及证据指引
基本要求：治理和社会责任：组织怎样治理和承担社会责任。
证据收集要求：在【1.2a（1）】-【1.2c（2）】治理和社会责任检查表中关于方法的证据要点中应考虑：与有关监督和制衡领导层决策和行为的方法、符合法律法规要求的运营、承担社会责任的机制有关的相关证据。并使证据集合的结果能达到：针对条目的基本要求，有系统、有效的方法； 对展开来说使证据集合的结果能达到：方法已得到展开，虽然某些领域或工作单位的展开尚属初期阶段。 对学习来说使证据集合的结果能达到：开始有系统的方法，用以评价和改进关键过程。 对整合来说使证据集合的结果能达到：方法处于与在组织简介和其他过程条款中识别的组织基本需要相校准的初级阶段。
A.1.2.5.3
【1.2】的总体要求及证据指引
总体要求： 说明组织的治理系统和改进领导的方法。说明组织如何保证法律行为和道德行为、如何承担其社会责任以及如何为关键社区提供支持。 证据收集要求： 在【1.2a（1）】-【1.2c（2）】治理和社会责任检查表中关于方法的证据要点中应考虑与管理和财务责任 （治理基础）、领导绩效评估 （治理改进）、法律和道德行为的确定与执行 （治理手段）、社会责任和对关键社区的支持的确定与执行（承担社会责任）等有关的相关证据。 并使证据集合的结果能达到：针对条目的总体要求，有系统、有效的方法； 对展开来说使证据集合的结果能达到：方法得到了很好的展开，虽然某些领域或工作单位的展开有所差异。 对学习来说使证据集合的结果能达到：有了基于事实的、系统的评价和改进过程以及一些组织的学习包括创新，以改进关键过程的效率和有效性。 对整合来说使证据集合的结果能达到：方法与在组织简介和其他过程条款中识别的整个组织需要之间实现了校准。
A.1.2.6 现场评审证据整合
a）工作环境
--在工作环境里对社会责任和道德行为的宣贯情况； --在工作环境里对运营和政策要求的宣贯情况； --方便员工向高层领导反馈的途径； --工作环境里对给社会带来隐忧的宣贯情况； --工作环境对社会责任和道德行为的测量结果的公布情况； --在工作环境里对提高员工参与社会福利和支持关键社区活动的氛围。
b）高层领导答问
--对组织治理核心问题的阐释； --对评价高层领导绩效结果和促进领导系统有效性的阐释； --对承担社会责任的理解和预测未来公众隐忧的描述； --对业务交往中的道德行为的理解； --对关键社区定位的描述和强化关键社区举措的原因。
c）其他条目评审关联
--对组织的环境和关系的了解和整合； --在战略制定中的考虑点； --在过程设计和管理中的体现情况。
d）员工座谈
--员工对组织运营透明性和公开性的感受； --员工向高层领导反馈的实效案例； --员工对法律和道德行为要求的理解； --员工对产品、服务和运营给社会带来的不利影响的认知；--员工参与社会福利和支持关键社区活动的情况。
A.2 战略策划
A.2.1 《标准》理解--【2.1】战略制定。
A.2.1.1 总体意图
--组织战略制定过程的要求及所需考虑的关键因素； --组织关键战略目标的设计。
A.2.1.2 详细要求要点
a） 战略制定过程 战略制定过程见图A.6。
图A.6 战略制定过程图（略）
b） 战略目标设计 战略目标设计见图A.7。
图A.7 战略目标设计图（略）
A.2.1.3 条目
【2.1】解读
a） 一般来说组织的战略策划过程可包括：明确组织的使命及愿景、外部环境分析、内部优劣势分析、竞争和核心竞争力分析、客户需求分析、战略选择、建立长短期战略目标等，但也不尽如此，各组织的战略策划可有所不同，但最终目的是通过有系统的方法来选择、决定和把控组织的未来。
b） 《标准》对以上的具体要求，分解为：
--【2.1a 】 战略制定过程
【2.1a（1）】由愿景、价值观和使命所表述的组织的方向的实现及组织如何应对战略挑战并强化战略优势都应通过组织的战略加以实现，因此，制定适宜和有效的战略显得尤为重要。一般情况下，组织的战略策划应包括以下内容：战略制定的主要步骤；一般包括确定战略制定的方式、分析组织内外部环境、确定战略目标、选择战略方案、评估和确定战略等。关键参与者；一般说来，公司的高层领导者亲自主持，职能部门管理者、技术专家、关键的基层管理者及其相关的员工参与，有时还要有顾客、咨询机构和供应商的参与。策划过程中潜在盲点的识别；如通过多层级员工的参与、征询各部门及外部专家的意见等方式来识别潜在盲点（例如：战略实施可能遇到的主要障碍问题，不确定性因素，即战略风险管理）。核心竞争力确定的方法；如通过价值链分析确定组织的核心竞争力。战略挑战和战略优势确定的方法；如通过 SWOT 分析。组织长、短期策划的时间区间的设定方法；如根据组织的策划周期、顾客策划周期、产品变更周期或其他合乎逻辑的策划周期等。
【2.1a（2）】如前所述，战略策划的关键成果，是战略定位和制定战略目标。无论是定位还是目标，均建立在对关键因素的分析之上。因此，《标准》的考察点之一，即是对关键影响因素的收集和分析。关键影响因素相关的数据和信息包括外部信息和内部信息两个方面。一般情况下，组织的外部信息包括：宏观环境信息（如技术、市场、产品、顾客偏好、竞争或法规环境等，可通过PEST进行分析）、市场环境信息（如客户需求、细分市场需求等）、产业竞争环境信息（如竞争对手信息），内部环境信息包括核心竞争力、组织执行战略规划的能力等，这些因素对于组织的运营和发展起着重要的作用。这里需要强调的是，《标准》要求的不仅仅是要分析各类环境因素，而是如何将这些因素应用于战略制定之中。
--【2.1b】 战略目标
【2.1b（1）】战略目标是对组织方向和战略的具体落实，引导着对资源的配置。明确了欲达到的未来状态或绩效水平，可以是根据比较性/竞争性数据所做出的预测。关键战略目标的完成时间表是组织用以判断组织的战略发展是否符合既定的发展轨迹的有效方法。
【2.1b（2）】在设计战略目标时，在内容上应充分体现组织是如何应对其面临的战略挑战和拥有的战略优势的，并考虑在产品、服务、运营及商业模式方面的创新机会；组织的战略目标是如何应对当前和未来的核心竞争力；同时又能平衡长短期的挑战和机遇及所有关键的利益相关者的需要。
A.2.1.4 关键联系
a） 【2.1】战略制定与《标准》的下列条目密切相关： --高层领导【1.1】； --战略实施【2.2】； --顾客的声音【3.1】； --组织绩效的测量、分析和改进【4.1】； --信息、知识和信息技术的管理【4.2】； --员工契合【5.2】； --工作系统【6.1】。 --产品和过程结果【7.1】
b） 【2.1】战略制定与《标准》的下列关键经营要素密切相关： --主要产品及其交付机制【P.1a（1）】； --愿景和使命【P.1a（2）】； --主要设备、技术和设施【P.1a（4）】； --法规环境【P.1a（5）】； --关键细分市场、顾客群和利益相关方及其要求【P.1b（2）】； --关键供应商、协作者、合作伙伴和分销商，关键供应链要求【P.1b（3）】； --组织的竞争地位【P.2a（1）】； --竞争变化【P.2a（2）】； --组织的战略背景【P.2b】。
c） 【2.1】战略制定与《标准》的下列核心价值观密切相关：--远见卓识的领导； --顾客驱动的卓越； --敏捷性； --关注未来； --基于事实的管理； --系统的观点。
A.2.1.5 证据收集指引
A.2.1.5.1
【2.1】的详细要求证据指引
a） 【2.1a（1）】战略策划过程关键事项评价要点
战略策划过程关键事项评价要点见表A.12。
表A.12战略策划过程关键事项评价要点表（略）
b） 【2.1a（2）】战略考虑因素关键事项评价要点
战略考虑因素关键事项评价要点见表A.13。
表A.13战略考虑因素关键事项评价要点表（略）
c） 【2.1b（1）】关键战略目标关键事项评价要点
关键战略目标关键事项评价要点见表A.14。
表A.14 关键战略目标关键事项评价要点表（略）
d） 【2.1b（2）】战略目标考虑因素关键事项评价要点
战略目标考虑因素关键事项评价要点见表A.15。
表A.15 战略目标考虑因素关键事项评价要点表（略）
A.2.1.5.2 【2.1】的基本要求及证据指引
基本要求： 战略制定：组织如何制定战略。 证据收集要求：在【2.1a（1）】-【2.1b（2）】战略制定过程检查表中关于方法的证据要点中应考虑：与战略制定过程和战略目标有关的相关证据。 对方法来说使证据集合的结果能达到：针对条目的基本要求，有系统、有效的方法。 对展开来说使证据集合的结果能达到：方法已得到展开，虽然某些领域或工作单位的展开尚属初期阶段。 对学习来说使证据集合的结果能达到：开始有系统的方法，用以评价和改进关键过程。 对整合来说使证据集合的结果能达到：方法处于与在组织简介和其他过程条款中识别的组织基本需要相校准的初级阶段。
